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多家银行合计被罚超1000万!

近来,银保监会官网再度发表多家银行的大额罚单。

据行政处置信息揭露表显现,建行福建分行、中行天津北辰开发区支行、农行歙县支行、邮储银行歙县支行、恒丰银行等多家银行再收大额罚单。从所触及的违规事由来看,绝大部分触及借款相关事务。

建设银行福建分行遭罚100万元

未按工程进度发放固定资产借款

11月5日,福建银保监局行政处置信息揭露表显现,中国建设银行股份有限公司福建省分行因未按工程进度发放固定资产借款;个人快贷、小微快贷贷后处理不到位等,被中国银保监会福建监管局做出罚款100万元的行政处置。

 

 

中国建设银行长乐支行因个人按揭借款贷前查询不尽职,遭行政处置罚款30万元。

 

 

当日,还发布了厦门世界银行福州闽江支行的处置信息,显现该行因个人借款贷前查询、贷后处理未尽职等,福建监管局对其罚款30万元。

恒生银行遭罚120万元

违法违规事项多触及银行借款

11月2日,中国银行稳妥监督处理委员会上海监管局发布一则处置信息,显现恒生银行(中国)有限公司存在三项违法违规现实,主要为2018年7月至8月,该行听任某流动资金借款用于固定资产出资;2019年3月,该行未采纳有用办法对某笔个人消费借款资金运用进行监控,个人消费借款用于购房;2016年至2019年,该行处理部分保理事务未审核买卖布景。根据《中华人民共和国银行业监督处理法》第四十六条第(五)项,被处以责令改正,并处置款算计120万元。

 

 

别的,近来恒丰银行福州分行因流动资金借款贷前查询、贷后处理未尽职对恒丰银行福州分行处以50万元罚款,一起对当事人曾某某、陈某予以正告。

11月2日,中国农业银行股份有限公司同心县支行因对未给客户供给实质性收益的产品和服务收取费用,遭吴忠银保监分局罚款二十万元。

11月5日,中国银保监会天津监管局网站发表了4项处置,其间显现,中国银行股份有限公司天津北辰开发区支行因向借款人转嫁典当评估费,被处以罚款人民币10万元。

 

 

大连银行股份有限公司天津分行因漏报案子信息,被处以罚款30万元。一起断定当事人陈某对大连银行股份有限公司天津分行漏报案子信息违法行为负有直接处理职责,被天津银保监局处以正告处置。

安徽监管局宣布18条处置

处置金额超百万

除此之外,银保监会安徽监管局11月份以来发布18条行政处置信息,其间触及邮储银行歙县支行、中行黄山分行、农行歙县支行、建行亳州市分行等,处置金额算计超百万。

 

 

据安徽银保监会官网音讯,黄山银保监分局行政处置信息揭露表(黄银保监罚决字〔2020〕17号)显现,信贷资金违规流入股市,根据《中华人民共和国银行业监督处理法》第四十六条第(五)项,中国银行股份有限公司黄山分行被罚款40万元人民币。

中国邮政储蓄银行股份有限公司歙县支行因贷前查询不审慎,遭罚款20万元人民币。别的,因时任邮储银行歙县支行信贷事务兼小企业主管申某某,对贷前查询不审慎负处理职责,被正告。

中国农业银行股份有限公司歙县支行因贷前查询不尽职,未严厉查看借款人运营状况及负债状况,被处以罚款30万元人民币。安徽歙县乡村商业银行股份有限公司因借款三查不严,遭罚款50万元人民币。建设银行亳州市分行因违规上浮借款利率,中国银保监会亳州监管分局对其罚款25万元人民币。

中国银行股份有限公司池州分行因违规发放运营性物业借款,严峻违背审慎运营规矩,根据《中华人民共和国银行业监督处理法》第四十六条第(五)项,池州银保监分局对其罚款三十万元。

一起,对其相关负责人也作出处置。

央行开出反洗钱罚单

多家银行算计被罚1040万元

近来,中国人民银行石家庄中心支行发表的反洗钱行政处置信息公示表显现,因触及未依照规则实行客户身份辨认责任等,中行、邮储、浦发三家银行以及阳光人寿被罚,一起多名相关职责人均被处置。

值得注意的是,此次罚单中,中国银行被罚金额最大,算计被罚1040万元。

 

 

详细来看,中国银行河北省分行存在未依照规则实行客户身份辨认责任及未依照规则报送大额买卖陈述或许可疑买卖陈述等违法行为,被处置款310万元。

中国银行石家庄处理部存在未依照规则实行客户身份辨认责任及未依照规则报送大额买卖陈述或许可疑买卖陈述等违法行为,被处置款290万元。

 

 

 

 

中国银行辛集分行存在未依照规则实行客户身份辨认责任及未依照规则报送大额买卖陈述或许可疑买卖陈述等违法行为,被处置款180万元。

中国银行邢台分行存在未依照规则实行客户身份辨认责任及未按规则保存客户身份材料和买卖记载等违法行为,被处置款130万元。

中国银行保定分行存在未依照规则实行客户身份辨认责任及未依照规则保存客户身份材料和买卖记载等违法行为,被处置款70万元。中国银行定州分行存在未依照规则实行客户身份辨认责任的违法行为,被处置款60万元。

此外,邮储银行、浦发银行、阳光人寿别离也有分支机构被罚。其间,中国邮政储蓄银行石家庄市分行存在未依照规则实行客户身份辨认责任的违法行为,被处置款126万元。

上海浦东发展银行石家庄分行存在未依照规则实行客户身份辨认责任的违法行为,被处置款100万元。

阳光人寿石家庄中心支公司存在未依照规则实行客户身份辨认责任及未按规则保存客户身份材料和买卖记载等违法行为,被处置款100万元。

而上述分行的相关职责人也遭到相应处置。

10月22日,人民银行相关分支机构依法对部分金融机构损害顾客金融信息安全行为立案查询,并根据《中华人民共和国顾客权益维护法》《中华人民共和国反洗钱法》有关规则,别离对农业银行吉林市江北支行、中国银行石嘴山市分行、建设银行德阳分行、建设银行娄底分行、建设银行东营分行、建设银行建德支行及相关职责人予以正告并处以罚款。人民银行在依法作出行政处置的一起,约谈相关金融机构,责令其当即整改。相关金融机构高度重视查看中发现问题的整改工作,聚集详细问题,进一步标准个人信息处理机制,并对有关职责人员进行了严厉问责。

人民银行表明,将高度重视顾客金融信息维护和反洗钱信息保密工作,坚持对损害顾客金融信息安全行为“零忍受”,对侵略金融顾客合法权益的违法违规行为坚决依法严厉打击。

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