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券商董监高人员资历批阅拟调至过后存案

证监会昨日发布《证券基金运营组织董事、监事、高档办理人员及从业人员监督办理办法(征求意见稿)》(下称《办理办法》),并向社会揭露征求意见。《办理办法》共五十六条,对董监高人员和从业人员的任职和执业办理、执业标准和履职束缚、证券基金运营组织的办理责任、监督办理和法律责任等作了规则。

此次起草拟定的《办理办法》主要内容包含四方面:一是优化证券基金职业相关人员的任职程序和条件;二是清晰执业标准和束缚,多角度束缚执业行为,强化外部名誉和诚信束缚;三是强化证券基金运营组织的内部管控责任,完成任职有保证、履职有制衡、离任有监督;四是加强事中过后监管,强化责任追查力度,完成监管问责无死角、无盲区。

《办理办法》将证券公司董监高人员资历批阅调整为过后存案,将人员聘任的自主权还给运营组织。一起,一致证券公司与基金公司董监高的根本任职条件,并优化部分任职要求;撤销学历要求及推荐人准则;强化诚信合规要求,完善负面清单办理。此外,一致证券公司与基金公司从业人员的根本条件,并将证券基金职业其他相关组织的专业人员归入监管。

《办理办法》清晰董监高人员的根本责任,强化利益冲突办理,并要求运营组织及时报送有关人员的内部惩戒、诚信记载等信息,要求职业协会完善诚信信息公示准则,强化外部名誉和诚信机制束缚。

《办理办法》规则,运营组织应当在聘任相关人员前对受聘人是否契合任职条件进行审慎查询;要求相关人员继续契合条件,对不契合条件的人员应当中止其职权或革除其职务;相关人员离任的,运营组织应当对其进行离任审计或离任检查。

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